Obszary, jakie powinny być objęte systemem compliance są uzależnione od oceny, na jakich polach dany podmiot narażony jest na największe zagrożenie nieprawidłowościami.
Najistotniejsze jest bowiem zdefiniowanie ryzyk, które mogą wiązać się z zakresem działalności danego przedsiębiorcy i dopasowanie tworzonego systemu zarządzania zgodnością do jego indywidualnych potrzeb. Te zakresy działalności, gdzie ryzyko jest największe, powinny być włączone do systemu compliance w pierwszym okresie. Jako przykładowe obszary, które mogą generować ryzyko odpowiedzialności (karnej, cywilnej lub administracyjnej), a przez to powinny być objęte systemem compliance, można wskazać:
- prawo pracy,
- prowadzenie ksiąg i rachunkowość oraz prawo podatkowe,
- wypełnianie wymogów wynikających z prawa spółek,
- ochrona danych osobowych,
- relacje z kontrahentami,
- prawo konkurencji,
- ochrona środowiska,
- regulacje sektorowe.
Przy czym rekomendujemy Państwu, w pierwszym kroku, sporządzenie i wdrożenie Kodeksu Postępowania, który będzie dokumentem bazowym w systemie compliance.
Inne z tej kategorii
Ochrona sygnalistów – kolejny projekt
W dniu 06.03.2024 r. pojawił się na stronach Rządowego Centrum Legislacji kolejny projekt ustawy mającej za zadanie wdrożyć unijną dyrektywę o ochronie sygnalistów, czyli Dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 z dnia 23.10.2019 r. w sprawie ochrony...
Zamieszczanie aktualizacji zgłoszenia w Centralnym Rejestrze Beneficjentów Rzeczywistych
Co należy zrobić, aby zamieścić aktualizację zgłoszenia w Centralnym Rejestrze Beneficjentów Rzeczywistych (CRBR): Wejść na stronę https://crbr.podatki.gov.pl/adcrbr i w sekcji Wczytaj zgłoszenie kliknąć przycisk Wczytaj z pliku XML. Plik musi być wcześniej...
Rada Pracownicza nie zawsze może dzielić się wiedzą uzyskaną od pracodawcy
Informacje, które pracodawca przekazuje radzie pracowników, nierzadko stanowią cenny przedmiot obrotu rynkowego oraz dotyczą planowanych strategii czy innowacyjnych rozwiązań. Z tego względu – jako tajemnica przedsiębiorstwa – mają charakter poufny. Dlatego też...